大陆“股灾”三帮凶被罚 还有一谜底待解(图)

2017-05-25 04:38 作者: 李正鑫

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5月24日,中国证监会向中信证券、国信证券、海通证券发出行政处罚事先告知书,开出了超5亿元人民币的罚单。但舆论认为,引发2015年股灾的元凶还未现身。
舆论认为,引发2015年股灾的元凶还未现身。(图片来源:Getty Images)

【看中国2017年5月25日讯】(看中国记者李正鑫综合报导)5月24日,中国证监会向中信证券、国信证券、海通证券发出行政处罚事先告知书,开出了超5亿元人民币的罚单。但舆论认为,引发2015年股灾的元凶还未现身。

2015年6月,中国大陆股市发生股灾,一时间哀鸿遍野,数十万亿市值蒸发。在那期间一度被市场指认为恶意做空A股的司度(上海)贸易有限公司(下称司度公司),其高频交易的伎俩终于浮出水面。

2015年11月,中信证券、国信证券、海通证券被官方宣布立案调查。

5月24日,这三家证券公司收到证监会的行政处罚事先告知书,因对司度公司开展融资融券业务违规,中信证券、国信证券、海通证券分别被罚没3.7亿元(人民币,下同)、1.2亿元和0.3亿元。

告知书显示,2015年1月,司度公司人员向海通证券表示,该公司已经在中信证券、国信证券开展了融资融券业务,希望能在海通证券开立信用账户,申请10-20亿元的融券额度进行日内回转交易,还希望海通证券能为他们铺设外部接入系统。

所谓融资融券日内回转交易,简单讲即“借券、还券、再借券”,可变相突破A股“T+1”的规则,实现日内“T+0”回转,这也是高频交易者此前在A股市场唯一的奏效方法。

受制于交易制度和数据刷新频率,中国大陆股市其实做不了美国股市经典意义上的、能在一秒内完成行情获取、逻辑判断、交易执行和成交情况反馈的高频,只能实现报撤单“频率很高”的程序化交易。

因频繁申报或频繁撤销申报涉嫌影响证券交易价格,司度公司账户曾在2015年“股灾”期间被深交所限制交易。

司度贸易隶属于全球对冲基金巨头Citadel公司旗下。2015年A股巨震期间,该公司曾因在A股大肆做空获利而受到外界关注。由于中信公司此前还曾参股司度公司,所以中信证券一度还被质疑联手外资做空A股。

据中国大陆《财新网》5月24日报道,一位资深的量化交易人士说,“从中信证券收取的佣金费用看,司度当时的交易额少说都在百亿元以上。”

也有分析认为调查中信证券目的是指向幕后高层人物,此前,中信董事会中最年轻、但最有权力的刘乐飞,其父亲是现任中共政治局常委刘云山。有迹象表明,刘乐飞幕后运作中信证券、配资机构以及司度公司等在股市中获利。

香港《文汇报》记者姜维平曾发文称,一些靠山更大的更危险的权贵者在利用“超规则”游戏,继续兴风作浪,而在中国大陆金融界埋伏多年的刘乐飞正是这类权贵的代表。

目前中国金融系统落马的最高级别官员是原保监会主席项俊波,法广援引海外知情人消息称,其供出了多名重量级人物,包括现中共中央政治局常委刘云山的儿子刘乐飞、江泽民的孙子江志成,这些人业已被边控(禁止出境)。

公开资料显示,刘乐飞曾任首创证券公司执行董事、银河证券投资管理总部总经理、中国人寿保险公司首席投资执行官及投资管理部总经理等职,在中国人寿期间,负责掌管超过5,000亿元保险资产以及每年新增的将近1,000亿元现金保费的投资运用。

据悉,刘乐飞入主中国人寿投资管理部以后,左右手托两家公司,一明一暗大肆敛财,实现其窃取国家资产的最终目的。

2009年起,刘乐飞出任中信证券旗下的中信产业投资基金管理公司董事长兼首席执行官,并担任中信证券执行董事、副董事长,中国人寿独立董事。此外,他还是新华保险非执行董事、董事会战略与投资委员会委员、董事会提名薪酬委员会委员。

2012年5月,中国人寿20亿元认购中信股权投资三期投资基金。2014年6月,大陆媒体曾报导,中信银行成功中标中国人寿基金销售监督业务,也就是说,中信银行成为中国人寿基金销售业务的唯一监督银行。中信证券与中信银行都是中信金融控股集团的下属公司,刘乐飞扮演了何种角色不难猜测。


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